国资委就规范上市公司国有股东行为等三文件答问

　　中新网7月3日电 国务院国资委今日公布了《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》(以下简称《若干意见》)、《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》(以下简称《资产重组通知》)以及《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》(以下简称《发行证券通知》(以上统称三个文件)，记者就三个文件出台的相关情况采访了国务院国资委有关负责人。

　　记者问：请简单介绍一下文件出台的有关背景情况。

　　答：股权分置改革后，原暂不流通股转变为流通股，国有股东所处的市场环境和股东权利行使所依据的法规制度发生了重大转变。为确保国有股东正确行使股东权利，防止国有资产流失，维护全体股东的共同利益及证券市场的稳定发展，2007年7月我们联合证监会共同发布了《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(国资委 证监会令第19号)等三个政策性文件，对国有股东转让及受让上市公司股份，以及国有股东账户管理做出了相应规定，初步建立起了上市公司国有股权管理的制度框架，起到了良好的市场效应。当前，上市公司资产重组和证券发行行为不断增多，并出现了上市公司国有股东发行可交换公司债券、上市公司发行分离交易可转换债等创新品种。对于上述行为，目前我委尚没有相关制度予以监管，致使国有股东的相关行为缺乏必要的政策指导，容易产生信息披露不规范、内幕交易等问题，迫切需要制订相关管理办法对此进行规范。

　　鉴于上述情况，我们在分别征求有关专家、证券从业机构，部分地方国有资产监管机构、部分中央企业,以及证监会意见基础上，经反复讨论修改，完成了三个文件的研究起草工作，主要目的是为了规范股东行为，保护投资者合法权益，维护市场稳定。

　　记者问：此次发布的三个文件内容虽各有侧重，但又彼此紧密联系，请问有何考虑？

　　答：《若干意见》主要从国有股东如何履行好社会责任以维护证券市场健康发展，如何强化信息披露责任，如何推进企业整体上市及上市公司重组，促进提高上市公司质量，以及如何保持国有股东在上市公司中的实际控制力，维护上市公司独立性等方面，对国有股东提出了原则性意见和要求。《资产重组通知》、《发行证券通知》则根据《若干意见》所提出的基本原则，重点对目前在资本市场上受到关注的国有股东与上市公司资产重组、上市国有股东发行可交换公司债券、国有控股上市公司发行证券等行为，从决策和批准程序、上报材料、信息披露要求、有关各方责任等方面作了具体规定。因此，《若干意见》内容更为宽泛，也较为原则。而《资产重组通知》、《发行证券通知》是对前者所涉及重点内容的具体化。

　　记者问：我们注意到，《若干意见》首条规定即要求国有股东坚持守法诚信，规范运作，并做维护资本市场健康发展的表率。我们认为，这对于培育健康的市场环境，提振市场信心，促进资本市场的长远发展具有重要意义。能否简要介绍一下其中的政策含义？

　　答：国有控股上市公司对我国资本市场具有举足轻重的影响。国有股东行为的规范与否，不仅会直接影响所控股上市公司，而且会对资本市场的运行产生导向作用。特别是在当前经济形势及证券市场走势下，国有股东作为资本市场的主要参与方，应从促进国家宏观经济平稳较快发展，维护资本市场稳定的高度，更多地承担起社会责任，坚持守法诚信，规范运作，做促进证券市场健康发展的表率。我们认为，这不仅是国有股东勇于承担社会责任的体现，更是其成为合格市场参与方的必然要求。因此，《若干意见》第一条即强调国有股东的社会责任，不仅是为了增强市场信心，更是国有股东自身规范发展的需要。